UBCKNN xử phạt Chứng khoán SmartInvest và Novaland vì vi phạm quy định chứng khoán

(HNTTO) – Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổphần Chứng khoán SmartInvest (AAS) và Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No va (Novaland, mã: NVL), liên quan đến hành vi vi phạm nghĩa vụ báo cáo giao dịch và vi phạm công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Tổng số tiền xử phạt của hai doanh nghiệp lên tới 165 triệu đồng.

Theo Quyết định số 160/QĐ-XPHC ngày 15/7 của Thanh tra UBCKNN, CTCP Chứng khoán SmartInvest địa chỉ: 220–224 Nguyễn Lương Bằng, Đống Đa, Hà Nội bị phạt 80 triệu đồng. Lý do là tổ chức này, với tư cách tổ chức có liên quan đến ông Trần Minh Tuấn – Thành viên HĐQT Công ty CP Đầu tư Sao Thăng Long (mã chứng khoán: DST), đã thực hiện mua 263.000 cổ phiếu DST (tương ứng 2,63 tỷđồng tính theo mệnh giá) vào ngày 04/4 nhưng không thực hiện thủ tục báo cáo dự kiến giao dịch theo quy định pháp luật. Hành vi này vi phạm quy định tại điểm đ khoản 5 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

Chứng khoán SmartInvest có tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Gia Anh được thành lập ngày 26/12/2006 với vốn điều lệ là 22 tỷ đồng. Ngành nghề kinh doanh của công ty bao gồm: tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn tài chính doanh nghiệp; môi giới chứng khoán; lưu ký chứng khoán; tự doanh chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán… tại Thành phố Hà Nội và các tỉnh.

Theo báo cáo tài chính quý I/2025, AAS ghi nhận tổng doanh thu hoạt động hơn 104,6 tỷ đồng, giảm 17,4% so với cùng kỳ năm ngoái. Trong đó, lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) gần 97,4 tỷ đồng, giảm 17,7% so với cùng kỳ; doanh thu từnghiệp vụ môi giới chứng khoán gần 3 tỷ đồng, tăng 71,5%. Trong kỳ, doanh nghiệp ghi nhận tổng chi phí hoạt động hơn 8,5 tỷ đồng, giảm 81,6% so với cùng kỳ; chi phí tài chính gần 52,6 tỷ đồng, tăng 107,9%.

Sau khấu trừ các khoản thuế phí, AAS báo lãi ròng gần 29,1 tỷ đồng, giảm 21,4% so với cùng kỳ năm ngoái. Tính đến ngày 31/3/2025, tài sản của AAS tăng 4,9% so với đầu năm, lên mức gần 5.305,3 tỷ đồng. Trong đó, tài sản tài chính ghi nhận gần 5.034,3 tỷ đồng, chiếm 94,9% tổng tài sản; chi phí xây dựng cơ bản dở dang hơn 38,5 tỷ đồng.

Cùng thời điểm, UBCKNN ban hành Quyết định số 158/QĐ-XPHC xử phạt CTCP Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No va (trụ sở: 313B-315 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Quận 3, TP.HCM) số tiền 85 triệu đồng. Nguyên nhân xử phạt bao gồm hành vi không công bố thông tin theo quy định về các báo cáo tình hình thực hiện cam kết với trái chủ, báo cáo tình hình sử dụng tiền từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2023 và 2024; không công bố đúng hạn nhiều báo cáo tài chính riêng, hợp nhất và các giải trình liên quan đến chênh lệch lợi nhuận sau thuếcũng như hoạt động mua lại, thanh toán trái phiếu hoặc sửa đổi các điều khoản trái phiếu NVL trong kỳ.

Novaland hiện là một trong những tập đoàn bất động sản lớn nhất Việt Nam, hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực phát triển nhà ở, khu đô thị và bất động sản nghỉ dưỡng, sở hữu danh mục hàng trăm dự án và quỹ đất lớn tại TP.HCM, Đồng Nai, Bình Thuận, Bà Rịa – Vũng Tàu… Trong năm gần đây, tập đoàn chú trọng các hoạt động tái cấu trúc tài chính, phát hành trái phiếu trong và ngoài nước và mở rộng thêm các mảng kinh doanh về đô thị vệ tinh, khu du lịch nghỉ dưỡng lớn tại phía Nam và duyên hải miền Trung.

Quý I vừa qua, Novaland ghi nhận tổng doanh thu hợp nhất hơn 1.778 tỷ đồng, gấp 2,5 lần cùng kỳ. Trong đó, doanh thu thuần từ chuyển nhượng bất động sản đạt hơn 1.634 tỷ đồng, tăng gấp 3,3 lần nhờ bàn giao tại các dự án như NovaWorld Phan Thiet, NovaWorld Ho Tram, Aqua City, Sunrise Riverside, Palm City… Do phát sinh khoản lỗ khác gần 262 tỷ đồng, không còn nhận được gần 331 tỷ đồng tiền vi phạm hợp đồng như cùng kỳ nên Novaland lỗ ròng hơn 443 tỷ đồng.

Novaland tăng doanh thu nhờ bàn giao nhiều dự án lớn như NovaWorld Phan Thiet, NovaWorld Ho Tram, Aqua City, Sunrise Riverside, Palm City… 

Tại thời điểm ngày 31/3, tổng tài sản của Novaland đạt hơn 234.806 tỷ đồng, gần như đi ngang so với đầu năm. Lượng tiền nắm giữ ngắn hạn tăng 32%, lên 6.126 tỷ đồng. Hàng tồn kho đạt 148.639 tỷ đồng, chiếm 63,3% tổng tài sản.

Về nghĩa vụ trái phiếu, Novaland mới đây công bố thông tin bất thường về việc chậm thanh toán gốc và lãi với lô trái phiếu mã Novaland.Bond.2019, có lãi suất 13,25%/năm. Doanh nghiệp đến nay chậm trả gần 650 tỷ đồng tiền gốc và hơn 211 tỷ đồng tiền lãi, nâng tổng giá trị chậm thanh toán lên 861 tỷ đồng.

Ngày 17/07, cổ phiếu AAS giao dịch quanh mức 9.600 đồng/cổ phiếu, ổn định so với các phiên trước đó. Trong khi đó, cổ phiếu NVL ghi nhận tăng mạnh, đóng cửa ở mức 16.400 đồng/cổ phiếu, tăng 1.050 đồng (tương đương 6,84%) so với hôm trước, với khối lượng giao dịch đạt hơn 50 triệu đơn vị.

Nga Chen

https://doanhnhanvn.vn/ubcknn-xu-phat-chung-khoan-smartinvest-va-novaland-vi-vi-pham-quy-dinh-chung-khoan.html